Forse boete voor loslippigheid Het delen van vertrouwelijke informatie kost een effectenhandelaar 1250 euro boete bovenop de sancties van zijn werkgever. 6 januari 2016 12:15 • Door IEXProfs Redactie DSI heeft aan een effectenhandelaar van een bank een sanctie van € 1250 opgelegd voor het delen van vertrouwelijke informatie met een cliënt. DSI heeft in haar oordeel meegewogen dat de werkgever van de handelaar ook al disciplinaire maatregelen heeft getroffen. DSI ontving van een bij de stichting aangesloten financiële instelling een melding van een mogelijke schending van de gedragscode door een eigen medewerker. DSI ging de zaak vervolgens onderzoeken en ontdekte dat een bij een DSI-geregistreerde effectenhandelaar vertrouwelijke en koersgevoelige informatie met een cliënt heeft gedeeld. De feiten Uit het persbericht van DSI: "De effectenhandelaar werd door een collega op de hoogte gebracht van deze informatie. Het betrof gegevens die door een beursgenoteerde onderneming per ongeluk naar buiten zijn gebracht. Nadat de geregistreerde effectenhandelaar door een collega op deze informatie werd gewezen heeft de handelaar een cliënt gebeld en de vertrouwelijke informatie gedeeld. De handelaar wist dat deze cliënt op dat moment een beleggingspositie had in de onderneming waarvan de informatie afkomstig was." De handelaar heeft erkend een fout te hebben gemaakt door de cliënt te bellen zonder zelf eerst een factcheck uit te voeren. Ter verdediging voerde de handelaar aan dat hij op het moment dat het zich afspeelde zich er niet van bewust was dat het een fout was. Ook wees hij erop dat dergelijke beslissingen in seconden gemaakt worden. De handelaar is zelf naar de afdeling compliance gegaan om de kwestie te bespreken. Forse boete De handelwijze van de effectenhandelaar is, naar het oordeel van DSI, in strijd met de artikelen 7.1.1, 7.1.2 en 7.1.4 van het Algemeen Reglement (de DSI Gedragscode). Op basis van bovengenoemde feiten heeft DSI in oktober 2015 als maatregel aan de geregistreerde een transactie van € 1.250,- aangeboden, welke door de geregistreerde is aanvaard. Onbekend is welke disciplinaire maatregelen de werkgever van de handelaar heeft genomen. Overigens is die boete van 1250 euro zeker geen fooi. Of zoals een woordvoerder van DSI opmerkt: "Bij DSI is vooral het middenkader geregistreerd, dus mensen met doorgaans ‘normale’ salarissen. Ik expliciteer dit even vanwege de maatschappelijk breed levende aanname dat álle medewerkers in de financiële sector miljoenen per jaar verdienen. Dat is zeker niet zo." De Redactie van IEXProfs bestaat uit verschillende journalisten. De informatie in dit artikel is niet bedoeld als professioneel beleggingsadvies, of als aanbeveling tot het doen van bepaalde beleggingen. . Deel via:
J. Safra Sarasin Sustainable Asset Management 18 apr "Reshoring biedt mooie kansen voor groene beleggers" Volgens fondsmanager Daniel Lurch van het JSS Sustainable Equity Green Planet fonds van J. Safra Sarasin profiteren met name de duurzaamste bedrijven van de huidige herschikking van de wereldwijde productieketen. Welke dat zijn?
Impactbeleggen 11 apr “Het is fijn om goed te doen” Ook buiten Nederland is impactbeleggen ontdekt. Het Schotse Baillie Gifford bijvoorbeeld lanceerde in 2017 het Positive Change Fund. Vlak voor Pasen was Rosie Rankin, medeverantwoordelijk voor dit fonds, over in Amsterdam voor de tweedaagse Impact Europe Summit in de Beurs van Berlage. Rob Stallinga sprak met haar.
Impactbeleggen 03 apr "Impactbeleggers staan aan de goede kant van de geschiedenis" Hadewych Kuiper, directeur beleggingen bij Triodos IM, is niet onder de indruk van alle berichten dat duurzaam beleggen het beste heeft gehad. "Zo ziet tegenwerking van vooruitgang eruit."
Impactbeleggen 30 jan JSS Green Planet Fund: Kansrijk beleggen in een groene toekomst Beleggen in de toekomst is volgens S. Safra Sarasin beleggen in de groene transitie. Lees meer over het JSS Sustainable Equity Green Planet Fund, dat in de laatste drie jaar niet alleen hard is gegroeid maar ook sterk heeft gepresteerd.
ESG 17 jan ESG is dood, lang leve ESG 2.0! Matt Christensen, hoofd duurzaam en impact beleggen bij Allianz Global Investors, schetst de vijf belangrijkste duurzaamheidsthema's van 2024. Politieke verdeeldheid dreigt het grootste struikelblok te worden.
ESG 01 nov Biodiversiteitsverlies, het megarisico dat slechts enkelen zien Het verlies van biodiversiteit is volgens De Nederlandsche Bank (DNB) een groot risico voor de financiële stabiliteit. Cardano heeft een methode ontwikkeld om dit verlies te meten en zo de beleggingsrisico’s in kaart te brengen. IEXProfs sprak met Dennis van der Putten, Chief Sustainability Officer bij Cardano.